COMPLIANCE
Responsabilidad de las personas morales
Compliance en Materia Penal
El diseño del programa de Compliance Penal se realiza teniendo en cuenta las necesidad comerciales, estructurales y organizacionales de la empresa con el objetivo de generar un programa suficiente e idóneo, pero que a la vez no obstaculice el desarrollo de la actividad que desempeña la persona jurídica.
De conformidad con el Código Nacional de Procedimiento Penales, las personas jurídicas se consideran penalmente responsables de los delitos cometidos a su nombre, por su cuenta, en su beneficio o a través de los medios que proporcionen, cuando además no exista un debido control organizacional.
Cualquier persona jurídica, sin importar su actividad, giro o naturaleza, puede estar sujeta a una responsabilidad penal.
Es fundamental que la empresa cuente con un programa de Compliance que sea eficaz y eficiente en la prevención y detección de posibles actos en el interior de la organización que pueden constituir delitos.
El objetivo del programa de Compliance Penal es disminuir la probable responsabilidad penal que pudiera tener una organización para prevenir sanciones que incluso podrían implicar la disolución de la empresa.
El diseño del programa de Compliance Penal se realiza teniendo en cuenta las necesidad comerciales, estructurales y organizacionales de la empresa con el objetivo de generar un programa suficiente e idóneo, pero que a la vez no obstaculice el desarrollo de la actividad que desempeña la persona jurídica.
Compliance Gubernamental
El Compliance Gubernamental es un programa altamente especializado que consiste en la evaluación y diagnóstico de riesgos sobre posibles incumplimientos normativo y su consecuente mitigación a través de la creación o reforma de políticas, procesos, manuales organizativos, protocolos, así como canales de denuncia al interior de la Administración Pública.
El programa de Compliance Gubernamental tiene como objetivo permitir que la actividad administrativa de las Entidades de la Administración Pública Municipal, Estatal o Federal se realice en cumplimiento con las normas de transparencia, anticorrupción, rendición de cuentas y de legalidad.
El Compliance Gubernamental se compone de un sistema de políticas, procedimientos y controles internos para prevenir y detectar posibles actos que puedan constituir delitos o responsabilidades administrativas de los servidores públicos.
El Compliance Gubernamental busca la estandarización de los procesos gubernamentales, permitiendo incrementar la confianza de los ciudadanos e implementando una cultura de autogobierno.
En el programa de Compliance Gubernamental, se realiza un diseño normativo para la creación de Manuales específicos para los servidores públicos de la Entidad de la Administración Pública.
El programa de Compliance Gubernamental se compone de los siguientes pasos
Detección de riesgos internos y externos de la Entidad de la Administración Pública
Diseño de políticas, manuales y procedimientos específicos para cada una de las áreas, secretarías u órganos que conforman la Entidad de la Administración Municipal
Implementación del programa que incluye la capacitación a los servidores públicos para la aplicación del programa
Supervisión y evaluación periódica
Servicios periciales
- Ofrecemos un servicio integral que abarca el análisis estratégico de un asunto en particular, mismo que cuenta con distintos elementos detallados en nuestro proceso a seguir.
Proceso a seguir
Planeación estratégica e integral
a
Se llevará a cabo un estudio completo sobre todas y cada una de las variables que intervienen en un asunto en particular, con la finalidad de entender de qué punto se parte, cómo es que se llegó ahí y qué proyecciones y/o alternativas se tienen para poder llegar a una resolución acorde a los intereses del cliente.
b
Se proporcionarán distintas rutas que marquen líneas de investigación ya sea para una defensa, o bien, para una acusación, dentro de las cuales se advertirán plazos, presupuestos, dictamenes, entre muchos otros.
Investigación previa
a
Se llevará a cabo la recopilación de información y documentación acerca del cliente, en el que, a través de un estudio y análisis de todo ello, se realizará una investigación en distintos ámbitos, tanto de campo, tecnológicos, en bases de datos etc, que nos permitan ubicar el entorno político, económico, social y jurídico en el que se encuentra el asunto.
Análisis integral cualitativo de dictamenes periciales
a
Se realizará un estudio comparativo entre distintos dictámenes periciales que puedan ofrecerse como parte de la teoría del caso, así como los dictámenes que obren de la contraparte. Lo anterior, tiene como objetivo identificar irregularidades, debilidades y fortalezas entre los dictámenes.
Preparación de testigos
a
Se llevará a cabo una preparación integral y compleja en cada uno de los testigos, ya sean de hechos, o bien, peritos que vayan a desahogar sus dictámenes.
b
Dicha preparación se llevará a cabo en una sala de audiencia de juicio oral, en la que se simulará el procedimiento real que sigue un juicio oral, así como las partes que intervienen, el comportamiento que se debe seguir, entre otras cosas.
c
Se implementarán técnicas de entrevista, examen directo o interrogatorios, así como contrainterrogatorios.
Acompañamiento en el procedimiento penal
a
Se acompañará al cliente durante todo el procedimiento penal, específicamente, en la construcción, desarrollo y desahogo de la teoría del caso establecida.
Beneficios
Experiencia y conocimiento en diversas materias para poder entender y atender las necesidades de nuestros clientes, incluyendo capacitación en una sala de juicios orales, con el propósito de que nuestros peritos estén preparados para su comparecencia ante la autoridad correspondiente.
Atención personalizada a cada uno de nuestros clientes para poder acompañarlos durante todo el proceso.
Materias en las que ofrecemos nuestro servicio pericial
Criminalística
Informática forense
Contabilidad
Grafoscopía y documentoscopía
Polígrafo
Psicología
Evaluación de riesgos
Medicina forense
Medicina laboral
Construcción
Video y audio judicial
Capacitación
¿Por qué este servicio?
El Compliance Penal se adapta constantemente, buscando una implementación eficaz y coherente de sus actividades, asegurando su total utilización por parte de empleados y colaboradores.
Por eso, realizaremos una auditoría que evaluará el grado de eficacia, eficiencia y cumplimiento logrado dentro de la organización.
