El programa de Compliance se basa en la elaboración e implementación de un sistema de políticas, procedimientos, controles y canales de comunicación que sean eficaces para prevenir y detectar violaciones a las leyes, reglamentos y cualquier otra norma aplicable a la actividad de la empresa.
Compliance en Materia Penal
El diseño del programa de Compliance Penal se realiza teniendo en cuenta las necesidad comerciales, estructurales y organizacionales de la empresa con el objetivo de generar un programa suficiente e idóneo, pero que a la vez no obstaculice el desarrollo de la actividad que desempeña la persona jurídica.
Los programas de Compliance tienen dos grandes aspectos, uno ético (Código de Ética) y uno estructural (Manual de Cumplimiento)
En el Código de Conducta / Ética
En el Código de Conducta, la empresa comunica a sus empleados y directivos los valores fundamentales que deben regir su operación comercial; esencialmente, qué está bien y qué está mal en el desempeño de sus actividades.
En el Manual de Cumplimiento
En el Manual de Cumplimiento, se establece detalladamente el funcionamiento de las políticas internas, roles, competencias y facultades mediante los cuales se implementará y ejecutará la autorregulación.
El programa de Compliance se compone de los siguientes pasos:
Detección de riesgos internos y externos de la organización
Diseño de políticas y procedimientos
Implementación y difusión del programa
Supervisión y evaluación periódica
AUDITORÍA DE RIESGOS
Implica la revisión y evaluación de políticas, procedimientos, contratos y cultura organizacional para identificar y mitigar posibles riesgos de incumplimiento legal. Al igual, que la implementación de sistemas de monitoreo para asegurar el cumplimiento continuo de las normativas.
INVESTIGACIONES Y PERITAJES
Se llevará a cabo una recopilación de información y documentación de los cuales se hará un estudio y análisis para que se pueda emitir un informe pericial. Nuestros servicios periciales cuentan con una amplia gama de materias de trabajo para poder cubrir sus necesidades.
CAPACITACIÓN
Los integrantes de Michigan se encuentran certificados por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores para desempeñar funciones de Auditores Externos en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita.
IMPLEMENTACIÓN DE TECNOLOGÍA
Nuestros servicios incluyen la aplicación de medidas, como sistemas de gestión de seguridad, soluciones de protección y blindaje de la información con métodos avanzados de ciberseguridad, controles de acceso y monitoreo continuo.
MICHIGAN
¿QUIÉNES SOMOS?
Somos una firma de abogados con alto grado de especialización y experiencia en negocios, litigio penal, derecho administrativo y derecho corporativo. Contamos con más de 40 años de experiencia en materia penal con las prácticas más actualizadas y probadas para defender los intereses de nuestros clientes en el ámbito de cumplimiento para la persona moral.
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